违规分佣！长城国瑞证券4名员工被采取监管措施，1人为合规管理人员

2026-09-26 · cdatop.com

9月21日，中国证券监督管理委员会厦门监管局（下称“厦门证监局”）连发五张罚单，长城国瑞证券一营业部及4名责任人因违规输送利益、收受佣金分成等问题被采取相应监管措施。 行政监管措施决定书显示，经查，长城国瑞证券厦门厦禾路证券营业部个别证券经纪人通过返还部分佣金提成方式向客户及其他利益关系人输送不正当利益，个别员工向证券经纪人介绍客户并收受其提供佣金提成分成，

9月21日，中国证券监督管理委员会厦门监管局（下称“厦门证监局”）连发五张罚单，长城国瑞证券一营业部及4名责任人因违规输送利益、收受佣金分成等问题被采取相应监管措施。

行政监管措施决定书显示，经查，长城国瑞证券厦门厦禾路证券营业部个别证券经纪人通过返还部分佣金提成方式向客户及其他利益关系人输送不正当利益，个别员工向证券经纪人介绍客户并收受其提供佣金提成分成，监管认定该营业部合规管控不到位，违反了《证券经纪业务管理办法》《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》等多项管理规定。

对此，厦门证监局向该营业部出具警示函，并将其违规情形记入诚信档案。除营业部整体被罚外，4名相关责任人的具体违规行为及处罚结果同步公示。

其中， 长城国瑞证券员工肖明 任职期间，违反公司内部管理规定，为营业部证券经纪人介绍客户并收受佣金分成，被厦门证监局出具警示函，相关情况被记入诚信档案。

时任 长城国瑞证券厦门厦禾路营业部合规管理人员 吴一帅，违规为营业部证券经纪人介绍客户，并收受佣金提成分成，因违反有关规定，被厦门证监局出具警示函并记入诚信档案。

厦禾路营业部证券经纪人张朝志 ，通过返还个人部分佣金提成的方式，向多名客户及利益关系人输送不正当利益，违反相关规定。厦门证监局对其采取监管谈话的监督管理措施，要求其携带有效身份证件前往监管部门接受谈话问询，相关违规记录同步纳入诚信档案。

此外， 长城国瑞证券厦门莲前东路营业部证券经纪人黄春革 ，同样存在返还佣金提成、向个别客户及利益关系人输送不正当利益的情形，违反相关规定，被厦门证监局出具警示函并记入诚信档案。

公开资料显示， 长城国瑞证券的前身是1988年成立的 厦门证券 ，是一家综合类证券公司，最新注册资本33.5亿元，控股股东为 中国长城 资产管理股份有限公司。目前，长城国瑞证券拥有10家分公司，以及15家营业部。